普华永道：2024年一季度证券期货行业监管处罚分析报告

中国证券业，作为我国金融市场的重要组成本部分，证券业相关机构各自 承载着资本配置、投资融资等功能，对我国经济稳定和持续发展具有重要 意义。近年来，证券市场经历了多次震荡和异动，为进一步规范市场， 2020年至今证券行政处罚力度持续加大，展示了我国监管推动证券行业高 质量发展的决心。 随着我国证券期货行业的监管规定和自律规范不断深化，公司治理、投行 业务、资产管理、期货衍生品等领域成为近期监管关注和处罚的重点，处 罚力度不断加强。本文对中国证监会及其派出机构、上海证券交易所、深 圳证券交易所、北京证券交易所及全国中小企业股份转让系统披露的2024 年第一季度证券和期货机构处罚信息进行统计、分析，并针对性地提出了 改进建议，助力证券期货公司了解监管动态，发现自身问题所在，完善内 部控制，提高合规效率。